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券商防洗錢 市場派買股爭經營權 難遁形

券商防制洗錢總動員，未來公司經營權之爭，想默默買股布局者將無所遁形。券商私下指出，據券商公會發出的36種疑似洗錢態樣，客戶分散帳戶買股、密集進出量、及用旗下多家公司買進個股等，券商都必須向調查局申報疑似洗錢態樣。

以上述標準，券商指出，只怕連和洗錢防制無關的「公司經營權之爭」，都會被「掃」到，未來市場派要挑戰公司派的買股布局將更難進行。

證券業者指出，以往市場派要挑戰公司派，在加碼股權布局時通常是「神不知、鬼不覺」，分散在多個公司，並以不同的證券帳戶加碼買股，現在主管機關下令強化防制洗錢下：「上述現象都必須進行了解。」不僅要向調查局申報，消息也很快會在業界傳開，市場派的股權加碼動向想不讓公司派查覺，難度越來越高。

在國家風險評級上，由於券商已被列入防洗錢「高度風險」評級，去年11月券商公會所發出的36個券商洗錢防制態樣，要求所有券商從嚴執行。

業者指出，以往投資者若因經營權之爭或隱藏財富等理由，會在不同券商開立帳戶、分散下單，但未來倘若「無正當理由」開立多個帳戶，且受益人為同一人的話，就要被列管。

另一種情況則是，投資人是以不同公司名義，但都是同樣的法定代表人，或有權簽署人，開立數個帳戶的話，也會被列入可疑帳戶。另外無正常理由短期內連續大量買賣特定股票，券商也被要求偵測、通報，因此要偷偷買股，難度提高。

再者是法人客戶申請的交易額度與資本額、營收、可流通現金或其他可信賴的資產評估證據，非常不對稱，或該公司的成立時間非常短，都會被列入可疑態樣通報。

在交易面，未來綁手綁腳的限制更多，大部分和疑似「內線交易」有關。券商法務主管指出，「內線交易」已被視為券商客戶涉入洗錢所得來源的「前置犯罪」，因此疑似內線交易的多種情況，均列入券商公會的疑似洗錢態樣，如無正常理由短期內連續大量買賣特定股票、客戶突然申請大幅調高單日買賣額度，以及客戶突然大額買進或賣出冷門、小型或財務不佳的股票等，若違約交割金額高達1,000萬元以上，也將視同疑似洗錢，必須通報。

(工商時報) 2018年05月24日 工商時報 朱漢崙／台北報導

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